银行合规内控工作自查报告 2021年银行合规内控工作自查报告合规与股份制银行的成本控制、风险控制、资本稳定回报等银行经营的核心要素具有关系正相关的关系，合规能为银行创造资产价值。下面是整下面是小编为大家整理的银行合规内控工作自查报告 ,供大家参考。
2021年银行合规内控工作自查报告
合规与股份制银行的成本控制、风险控制、资本稳定回报等银行经营的核心要素具有关系正相关的关系，合规能为银行创造资产价值。下面是整理的，欢迎大家阅读！
【2021年银行合规内控其他工作韦泽利斯县自查报告1】
在合规文化建设工作中，我行始终坚持“制度是保障、体系是基础、文化是根本”的合规建设方针，多措并举，多点开花，在合规经营上谋思划策，已初步取得了合规文化建设和业务经营齐头并进的良好局面。××年，我行主要业务发展发展创历史新高，本币各项存款增量、中间业务收入、拨备利润和委托资产清收处置全面超额完成上级行下达的任务计划，存款存量和增量、贷款存量和增量、中间业务收入的银行间市场份额均居四行首位，近三年来仍未发生一起经济刑事案件、严重违规违纪行为和责任事故。我们的主要这种做法是：
一、以宣传动员力倡合规
为了统一全行员工的思想认识，明确“培育合规文化”的重要性，树立“言行合规、操作合规、经营合规、管理合规”文化理念，××年××月，我行召开了全市农行合规文化建设佛教文化活动启动大会，适时部署合规文化建设基本建设活动，引导广大公司员工充分认识合规引导文化是立行之本、经营之本和企业文化重要组成部分的深刻内涵，营造合规文化建设良好环境和文化氛围。同时，我行制订下发了《××年—××年合规饮食文化建设规划》和《××年后合规文化建设实施方案》，市分行部内和各支行成立了合规文化建设领导组，具体负责抓好这次活动的领导、组织、指导、督促和检查工作，为合规文化活动扎实开展奠定了坚实的夯实基础。
二、以加强教育学合规
合规文化系统工程建设是一项系统工程，必须遵从“行为——习惯——文化”的路径。为此，我行制订并贯彻实施了严格的学习和落实措施，全市农行统一化实行周四集中学习制。我行专门组织机构人员编写了《强化合规意识，告别违规操作——防范案件和行为规范有关制度汇编及案例警示录》，精心编印了6000余套《执行力大幅提升计划员工读本》单行本，分为“强化合规意识，告别违规操作”、“自觉遵章守纪，远离违法犯罪”、“提高服务水平，树立良好形象”三个系列，转派到全行每个员工手中，作为全行合规文化建设的重点学习资料。
为增强规章制度的影响力和威望威慑力，我行还专门抽调6名业务正威组成规章制度宣讲团，用一个多月的时间在各支行进行巡回宣讲，重点宣讲了员工行为守则、案件防范与查处、违规积分管理以及精算结算、信贷管理、清收管理等业务系统性风险点，报告团深入各支行利用晚上时间进行宣讲，保证每个以内支行大概宣讲一场以上，取得了更佳的宣传效果。
三、以完善流程保合规
跨国企业银行不仅是经营外汇储备的企业，更是管理风险的企业。操作合规、风险可控，是合规人文精神建设的重要内容之一。我行以完善和优化操作流程为规范出发点和落脚点，切实强化内控合规制度建设。自合规文化建设活动开展以来，我行积极查找当前制度监督机制建设与公司治理要求不相适应、与公司章程要求不相匹配，制度之间衔接不顺、相互冲突、交叉重复，职能不清和过度控制等环境问题，先后制定完善了《总监县级支行委派会计主管管理办法(试行)》、《城区离行式一站式设备管理办法办法(试行)》、《××年奖惩分支行运营主管考核办法(试行)》、《会计会计管控员集中管理考核办法》、《派驻业务经理风险合规经理考核办法(试行)》、《农户小额贷款客户分类管理实施细则(试行)》、《互联网上网管理实施细则》等一系列制度建设办法，确保合规专营有章可循、有据可依。与此同时，定期对柜台业务、信贷业务等新制度理解和执行国家标准不
一的的问题进行了收集和整理，适时对计制度执行及业务操作操作流程予以操作方式明确，仅运营管理条线就先后下发了多期“问题解答，具有很强的针对性和操作性，较好地控制业务发展操作风险。
四、以开展活动促合规
合规艺术建设做到一时一事、半年一月的合规比较容易，而做到时时事事、长年累月的合规就非常困难。我行通过形式多样的活动推进合规文化建设推陈出新，每年都开展不同形式的合规文化教育活动，如知识竞赛、征文比赛、知识论坛、演讲比赛等增强合规文化建设的持久性。区属分行先后举办了“合规文化大家谈”征文、“员工行为守则暨侧记违规积分管理”知识竞赛和“迎国庆、倡廉洁、树新风、促和谐”书法摄影展览等活动，各支行也相继开展了不同形式的活动推动合规文化建设，如××支行组织公司员工合规宣誓和签名活动，争做一名依法经营、合规反应时间的农行员工，××支行开展了“廉洁文化进家庭”读书活动，为员工家庭办理读书卡、赠送购书券，举行读书征文和员工读书成果评比活动。
五、以监督检查助合规
一方面，十分积极构建以运营主管、会计主管为主体的第一道防线，完善事后监督员、税务监管员为主体的第二道防线，夯实以纪检监察、内控合规、风险管理为主体的第三道防线，着重进一步提高委派会计主管、风险合规经理、会计监管员三支队伍管理，充分发挥其在发挥合规管理中的“宪兵队”作用。另一方面，达致每年一个主题、每季一个重点，加大监督检查、问题整改、风险提示和责任追究处罚力度。仅××年，就组织了现金业务管理、个人帐户大笔资金核查、整体移位大检查、会计内控大检查、查库“飞行队”突击检查、条线部门尽职检查和滚动式常态化案件风险排查等各种项目××个，发现问题××笔、涉及金额××亿元。××年以来，共对××名相关人员违规或相应责任人给予了纪律处分，起到了“惩处一个、教育一片”的作用。
【2021年银行合规内控党务工作自查报告2】
2021年，作为银行警务人员的股份制银行我在党组的领导下，在金管、计统、农金等监管专业同志们的大力支持下，协助行长较好地了所承担的工作任务，履行了自己在分管金融监管综合岗位的职责。总结回顾一年工作现作银行个人工作总结如下：
2021年我继续负责综合监管的全面教育工作。为充分调动该股的整体工作积极性，实行规范化管理，，年初我就安排对综合监管人员进行重新组合，做到岗位到人，责任功能定位明确的工作管理体系管理体系，经常参加综合监管每周定期科务会，安排布置的各岗位工作，及时沟通情况。通过上述举措，2021年综合金融监管工作又有新告捷，内部管理管理机制进一步完善，较好地解决了人员不稳定的问题。另外，我与监管股有关负责人按《金融监管责任制》和行内制定的《量化细化实施细责》，把每一个被监管专业、每一项监管责任真正分解蓬德。按时如期完成了监管风险防范责任的分解落实工作，从而明确了监管人员的具体分工和职责。做到了：人员落实、制度落实、责责落实、任务落实、检查落实。认真按季进行考核指标，将每个人员岗位责任与目标化管理结合，充分发挥了金融监管各岗位人员的。
一、银行监管与项目合作监管
1、组织监管人员认真学习各项政策规定和监管实务技能，不断提高综合评价素质
今年以来，我们监管部门定期和定期组织人员开展了业务学习和实际检查技能的培训，积极树立新的监管理念，将各项政策规定和实务操作中才的要点融入在具体的工作中，从2021年起，我行银行业监管相关人员的培训重点从行政监管转向对银行业机构的非现场分析和预警上，监管人员必须作到对政策规定拌、实际现场体检技能高、非现场分析到位，围绕上述十个方面，我行监管人员在参加中心支行
培训的同时，督促监管人员自学有关监管业务知识，在一定的时期内迅速提高监管人员的素质，以适应形势发展的需要。
2、贯彻执行和落实银行业监管现场会精神，加快监管电子化的季曼岭
按照2021年10月银行业现场会的要求，认真组织了监管人员对银行业监管文档、及非现场监测数据系统、金融行政监管子系统等应用程序文档进行了逐项落实，切实保证了监管实务操作与计算机应用切实的落实工作。我行监管部门从2021年起严格按照数位化电子化监管的要求，认真贯彻监管电子化和文本化管理相结合的原则，落实监管实务操作在计算机中的应用，保证了中心支行与我行之间的监管信息与实务的沟通，通过监管数位化的建设，切实提高了监管的各项基础工作水平。
3、继续严格加强对银行业行政管理监管、确保风险防范的合规性
(1)、2021年，对银行业高级管理人员任职管理人员资格审查党务工作，一是严格执行了任职前考试、谈话制度，分别对3余名高级管理人员进行了任职任职前的考试、谈话，同时完成了对2名高级技术人员任职资格的审查。二是在2021年9月组织完成了析辖内银行业高级管理人员的任职期间的考试及年度考核工作，并将考试及考核结果装入银行业高级管理人员档案存档。
(2)加强对机构准入和退出的管理制度监管，在积极支持银行机构的同时全年完成了银行机构退出4家、迁址1家、降格2家。
各家商业银行改革方案机构撤并要在积极支持机构的和调整的同时，按照机构撤并规定的要求作好审批工作，保证了银行业机构撤并所申报的资料完整、审批材料的合规，在一季度对2021年机构和人员上报的材料进行一次复审，凡不符合规定或要素不全的一律在一季度末之前进行了纠正，复审结果于2021年2月20日前上报到股份制银行科。
真做好金融机构年检工作。按照呼盟中心支行的督促，我们早在2021年4月就开展了对银行业机构的年检工作，依照上年年检各项要求履行了手续，年检中没有一刀切，现场检查面达100%。年检报告于6月20日前上报了地方银行科。
4、进一步落实监管责任制，切实履行了风险控制职责。2月底前，按照人行呼伦贝尔市中心支行《中国人民银行呼伦贝尔市支行合作金融监管责任制实施细则》等制度和办法，完成了支行与农村信用社联社承诺书签定监管责任状、支行主管行长与监管股长签定监管责任状和监管股长与监管员签定监管责任状，制定了监管a、b制，明确了监管职责、责任和目标，使各项监管责任制得到有效的贯彻和落实。
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